Compliance penal, el salvavidas empresarial

20 febrero 2019

Cualquier tipo de empresa, pequeña, mediana o grande se puede enfrentar a situaciones judiciales comprometidas por incumplimientos normativos que afectan no solo a su reputación sino también a los costes derivados de la responsabilidad penal en que haya podido incurrir.

En España, tras la reforma del Código Penal en 2015, se introdujo en nuestro ordenamiento jurídico la posible responsabilidad penal de las personas jurídicas, y a partir de ese momento las empresas no solo deben enfrentarse a las sanciones económicas que las regulaciones sectoriales establecen, sino que también deben afrontar a la posible responsabilidad por los delitos cometidos en su nombre, no solo por sus representantes legales, sino también por quienes estando sometidos a su autoridad hubieran podido realizar dichos hechos por no haberse ejercido sobre ellos el debido control.

Prevención

La prevención para minimizar el impacto del delito y evitar la responsabilidad penal es lo que ha venido en denominarse el Compliance Penal, un anglicismo de moda que hace referencia a la implementación de procedimientos y políticas adecuadas para garantizar que una empresa, incluidos sus directivos y empleados, cumplen con el marco normativo aplicable.

La ley obliga a la implementación de medidas eficaces para prevenir y detectar la posible comisión de delitos, por ello la falta de un buen programa de compliance penal puede resultar fatídico y por ello consideramos que su aplicación en el marco de la Empresa se ha convertido en una clara necesidad y ha entrado a formar parte de los llamados gastos estructurales.

Compliance Penal

Nuestra solución

Por ello, desde Excelia hemos creado, junto con el grupo ISONOR una ERP de intuitivo y fácil manejo para la implantación de programas proactivos de control interno, que incluyen los correspondientes mapas de riesgos, el canal de denuncias, todo lo necesario para proporcionar una idoneidad y seguridad razonable de los procedimientos, así como la revisión y actualización de los mismos. Este programa incluye no solo la primera parte del compliance que debe completarse con la fase de monitoreo y documentación de los procesos y su ulterior certificación, sino que el propio sistema habilita a la empresa para obtener la Certificación UNE 19601, que garantiza la bondad del sistema y protege a la empresa de posibles sorpresas de última hora.

La realidad nos indica que la mayor parte de las infracciones e incumplimientos de las normas se cometen de manera inconsciente y esta es una de las razones por la que debemos recomendar a los empresarios que revisen los procedimientos de control interno aplicados en áreas susceptibles de posible imputación penal (son más de 30 los delitos tipificados en el Código Penal), como blanqueo de capital, estafa, revelación de secretos profesionales, alzamiento de bienes, corrupción, tráfico de influencias, terrorismo, contra la Seguridad Social y/o Hacienda, etc., y así quedar exonerados de las posibles responsabilidades penales, o cuanto menos acreditar que se han puesto en funcionamiento todos los sistemas para evitarlo.

No hacerlo es incrementar innecesariamente el nivel de riesgo, por esto hemos calificado la compliance penal como un verdadero salvavidas empresarial.

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